El estándar de prueba de conocimiento más allá de toda duda razonable en el procedimiento administrativo sancionador de Indecopi – Perú: una mirada desde la presunción de inocencia (presunción de licitud)

Resumo

Contexto: Desde la jurisprudencia de la Corte Interamericana de Derechos Humanos, los criterios que integran el debido proceso tienen aplicación extensiva a todos los procedimientos, incluido el administrativo sancionador que sigue el Instituto Nacional de Defensa de la Competencia y de la Protección de la Propiedad Intelectual de Perú (en adelante, Indecopi). En lo que refiere a la relación entre debido proceso y procedimientos nacionales de cualquier naturaleza (judicial o administrativa), es deber de los Estados parte realizar desde sus poderes públicos en cualquier instancia y nivel un análisis de convencionalidad, en el sentido que cualquier norma o actuación del Estado debe ser analizada no solo en función de la norma constitucional nacional, sino también en función de las obligaciones internacionales asumidas por el Estado en materia de Derechos Humanos en general, y en función de la Convención Americana en particular. Por lo cual, con miras a la garantía de los derechos convencionales y constitucionales, debe precisarse cuál es el estándar de prueba aplicable en los procedimientos administrativos sancionadores por conductas que vulneren la libre competencia, que de ninguna manera puede ser arbitraria o puramente subjetiva.

Objetivo: El artículo realiza un análisis sobre las garantías convencionales y constitucionales de presunción de inocencia (presunción de licitud) y el debido proceso en el contexto del procedimiento administrativo sancionador. El análisis de la presunción de inocencia (presunción de licitud) se realiza desde las aristas de regla probatoria (en relación con la carga de la prueba) y regla de juicio (en relación con el estándar de prueba para la respectiva declaración de responsabilidad) con la finalidad de demostrar el alto riesgo de vulneración del debido proceso que existe en el procedimiento administrativo sancionador de Indecopi ante la ausencia de un claro y único estándar de prueba aplicable.

Método: Se realizó una revisión bibliográfica sobre el estándar de prueba en el procedimiento administrativo sancionador de Indecopi – Perú, la protección de la presunción de licitud de las conductas y el debido proceso; desde la interpretación hecha por Indecopi, el Tribunal Constitucional de Perú, la Corte Interamericana de Derechos Humanos y, desde una perspectiva comparada, el Consejo Administrativo de Defensa Económica de Brasil (Cade). La revisión fue complementada con un análisis heurístico y propositivo del estándar de prueba aplicable a dicho procedimiento.

Conclusiones: La garantía del debido proceso es integrada por la presunción de inocencia (presunción de licitud) con reconocimiento en instrumentos internacionales sobre Derechos Humanos. La garantía de la presunción de inocencia, como derecho humano y derecho fundamental, presenta varias aristas: i) como regla de tratamiento en el proceso; ii) como regla probatoria (relacionado con la carga de la prueba); y iii) como regla de juicio (relacionado con el estándar de prueba para declarar la responsabilidad). Teniendo en cuenta que la presunción de inocencia como regla probatoria reclama suficiente actividad probatoria por parte del órgano investigador, este debe acreditar la existencia de los hechos jurídicamente relevantes investigados, para lo cual, podrá utilizar variedad de medios de prueba entre los cuales se encuentra la prueba indiciaria como prueba indirecta. A la luz de las decisiones proferidas por Indecopi, el estándar de prueba aplicable en el procedimiento administrativo sancionador es el de “conocimiento más allá de toda duda razonable”, también denominado como “plena convicción” o “certeza”, que exige de una adecuada y suficiente actividad probatoria por parte del órgano investigador.